2012年12月28日
（根據錄音整理）
一、前言
我今天想講的主題是過(guò)去主題的延續。幾年前我曾經(jīng)談過(guò)誠信的問(wèn)題。科學(xué)研究的誠信問(wèn)題現在越來(lái)越重要。媒體上常有關(guān)于科學(xué)不端行為的報導，但事實(shí)上明目張膽的科學(xué)不端行為（scientific misconducts），所謂偽造、篡改和剽竊（Fabrication，Falsification，Plagiarism，簡(jiǎn)稱(chēng)FFP），是極少見(jiàn)的。現在最嚴重的問(wèn)題不是明顯的FFP，而是灰色地帶的誠信問(wèn)題，就是那些不容易被發(fā)現、標準不容易確定的問(wèn)題。我們每一個(gè)從事科學(xué)研究的人都會(huì )遇到這些問(wèn)題，都應該認真考慮，當遇到這些問(wèn)題時(shí)，怎么做才符合誠信的要求。
二、數據分析和表述時(shí)的灰色地帶行為
今天我首先想講的就是數據分析和表述時(shí)的不當行為。首先，較嚴重的就是選擇數據。只選擇自己喜歡的結果，不喜歡的就不要。忽略不計對自己的結論有威脅性的數據。第二，在發(fā)表文章或口頭表述結果時(shí)不當地夸大表述。前者比較容易判斷是非，后者則是較困難判斷的灰色地帶問(wèn)題。
1.數據選擇或排除的理由必須清楚地說(shuō)明
實(shí)驗得到的數據是不是可以進(jìn)行選擇？根據什么樣的原則來(lái)決定哪些數據保留，哪些數據可以舍去？我們每個(gè)人都會(huì )遇到類(lèi)似情況，下面說(shuō)說(shuō)我個(gè)人的看法。如果你剛剛開(kāi)始做實(shí)驗，還在慢慢地摸索各種實(shí)驗條件，可能得到的結果不可靠。逐漸地你把各個(gè)實(shí)驗條件都摸索清楚了，得到的結果越來(lái)越可靠、重復性高。比如說(shuō)，初期手術(shù)操作慢，生物體損傷大，實(shí)驗結果差，到操作熟練后，結果就大不相同了。生物材料確實(shí)存在這類(lèi)問(wèn)題。當你的實(shí)驗越來(lái)越熟練的時(shí)候，得到的結果往往是更可靠的，而早期學(xué)習過(guò)程中獲得的結果往往不可靠。這個(gè)時(shí)候你可以做數據選擇，但是一定要非常明確地說(shuō)明，從何時(shí)、使用何種參數的實(shí)驗開(kāi)始的數據都算，之前的全部都不算。你不能把先前“好的”數據選出來(lái)與后來(lái)的數據一起統計。這種“好的”要，“不好的”不要就是不當行為。在表述研究結果的時(shí)候，最好把所有的參數以及由于操作慢得不到好結果的情況也說(shuō)出來(lái)。因為如果你在報導的時(shí)候不講，別人就可能無(wú)法重復出你的結果。雖然他是因為操作不熟練而做不出預期的結果，他很有可能認為你得到的結論是錯的。為了維護你研究數據的可靠性，讓別人能夠重復你的工作，你一定要把數據選擇的過(guò)程都講清楚。所以，實(shí)驗數據是可以進(jìn)行“限制性的選擇”的，但選擇的方式必須是合理的，在報導時(shí)也必須將選擇過(guò)程有明確的交代。
2. 如何避免無(wú)意識的數據選擇
但當我們在做數據采集或分析的時(shí)候，常常還會(huì )有無(wú)意識地選擇數據的傾向。你知道分析的標本是什么，在無(wú)意識的情況下你可能會(huì )選擇了你所期望得到的數據。比如說(shuō)，你采集了40個(gè)數據，得到的結果總的來(lái)說(shuō)是合乎你的期望，你就覺(jué)得數據足夠了，停止采集。但有可能當你采集了80個(gè)數據的時(shí)候，這種現象就消失了。這種無(wú)意識的數據選擇常常影響了實(shí)驗的結論。現在大家做實(shí)驗常常會(huì )出現這樣的情況，課題是你個(gè)人的，實(shí)驗自己做，取樣自己取，標本自己分析，這種工作方式很不好。最好是通過(guò)合作的方式來(lái)采集或分析數據。比如你得到了實(shí)驗樣品后，可以請你的同學(xué)對你的樣品進(jìn)行編碼，做盲實(shí)驗（blind experiment）。目的就是你自己做數據采集或分析時(shí)，不知道樣品是哪一種。盲實(shí)驗有單盲和雙盲實(shí)驗，我們就以單盲實(shí)驗為例，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是數據采集或分析者不知道標本是實(shí)驗組還是對照組。這一點(diǎn)很容易做到，如果是兩個(gè)人合作，一人負責實(shí)驗，另一人負責數據分析，彼此不知道樣品的具體情況。即使是你一個(gè)人的課題，你既做實(shí)驗又做分析，你也可以請同學(xué)幫忙，讓他幫你把樣品重新編碼，然后你再來(lái)分析，得到結果后再解碼。這么做的好處在于你對自己得到的結果會(huì )更有信心。尤其是當你得到了很驚人的結果時(shí)，一般人的第一反應是會(huì )懷疑你的數據的可靠性。如果你的論文中有描述：“我這些結果都是在blind experiment的情況下得到的”，你的結論就會(huì )更有說(shuō)服力。現在很少人在文章中能寫(xiě)出這句話(huà)，因為大部分人都沒(méi)有做到數據采集分析是盲實(shí)驗這一點(diǎn)。所以我建議以后在做采集分析數據時(shí)，采用盲實(shí)驗的方法。
3.不符合所期望的數據可能是有意義的，甚至是更重要的數據
我們常常希望看到想要的結果。如果實(shí)驗結果符合你的假說(shuō)，你會(huì )很高興。但是那些不符合你所期望的數據，其實(shí)可能是有意義的，甚至可能是更重要的。為什么這么說(shuō)呢？當我問(wèn)一位同學(xué)：你現在正在做什么？得到的回答常常是：我在證實(shí)我的一個(gè)假說(shuō)。其實(shí)這種說(shuō)法其實(shí)是不正確的，因為我是永遠不可能證實(shí)我的假說(shuō)。我只可能做有限數量的實(shí)驗，最多只能說(shuō)是在有限條件下得到結果符合我的假說(shuō)。因為誰(shuí)也不可能去檢測所有的條件，所以從邏輯上講，沒(méi)有一個(gè)假說(shuō)是可以真正被證實(shí)的。我們在口語(yǔ)中常說(shuō)：“I want to prove my hypothesis”。雖然口語(yǔ)說(shuō)說(shuō)無(wú)傷大雅，但這種說(shuō)法可能無(wú)意識地造成一種偏見(jiàn)，認為實(shí)驗工作的目的就是為了找到符合或“證實(shí)”自己假說(shuō)的結果。比較正確的說(shuō)法是：“我的實(shí)驗是為了檢測(test)我的假說(shuō)”。因為在得到結果前，并不知道我的假說(shuō)是對是錯，所以假說(shuō)只是幫助目前工作的假說(shuō)（working hypothesis），工作結果最多只能是支持或推翻我的假說(shuō)（My data support or refute my hypothesis），而并不能證實(shí)(prove)我的假說(shuō)。直到有一天，別人做了其它的實(shí)驗，可能在不同的條件下發(fā)現我的假說(shuō)根本不對。到那時(shí)候就得修正我的假說(shuō)。所以，沒(méi)有一個(gè)假說(shuō)是可以永遠成立的，即使牛頓定律也一樣。鑒于此，當你被問(wèn)到你在做什么時(shí)，真正最好的說(shuō)法是：我在找推翻我的假說(shuō)的證據（“I want to refute my hypothesis”）。這才是你真正應該做的事情。
如果你的實(shí)驗結果并不符合你的假說(shuō)，這可能是對科學(xué)更有意義的貢獻。為什么這么說(shuō)呢？我們先看看假說(shuō)是怎么被提出來(lái)的。一般你都是根據目前大家的想法，再根據已有的實(shí)驗結果，經(jīng)過(guò)你的思考整合后提出的。也就是說(shuō)，在目前已知的現象和概念下，這個(gè)假說(shuō)可能是最合適的。如果你的實(shí)驗結果并不符合這個(gè)假說(shuō)，說(shuō)明我們目前對自然現象的理解是不對的，需要進(jìn)一步修正，這就是科學(xué)的進(jìn)展。因此，推動(dòng)科學(xué)進(jìn)展的結果常常不是符合大家認為是合理的假說(shuō)的證據，而是不合假說(shuō)的證據。從這個(gè)角度講，推翻你自己的或是別人的假說(shuō)，應該才是實(shí)驗工作的最好目標。如果你的實(shí)驗數據不符合你現在的假說(shuō)，這不是壞的實(shí)驗數據，也不是實(shí)驗不成功，事實(shí)上實(shí)驗是真的成功了。當然你的實(shí)驗數據必須可靠、有重復性，有時(shí)正有時(shí)負的數據是不可靠的，能重復得到的負結果和正結果一樣是重要的結果，甚至更重要。總之，假說(shuō)存在的價(jià)值就是可以作為推進(jìn)科學(xué)進(jìn)展的一個(gè)工具。假說(shuō)是用來(lái)給人推翻的，而不是給人證實(shí)的（Hypothesis is there to be refuted, not to be proved）。
4.數據的重復性
我們說(shuō)不符合你假說(shuō)的數據，可能是最好的結果。因此在這種情況下，你要比較客觀(guān)地來(lái)看待你的數據，這就不得不提一下數據的重復性。重復性是指，可靠的實(shí)驗結果一定要能夠被你自己或別人重復。在各位的實(shí)驗室中，如果某一位同學(xué)得到了很重要的結果，我認為最好請實(shí)驗室的另一位同學(xué)重復再做一次這個(gè)實(shí)驗。如果結果能重復，那么對這個(gè)結果的信心就會(huì )大大增強。這也是我們要求合作的原因之一。合作研究不見(jiàn)得一定要做不同的實(shí)驗，可以做同樣的實(shí)驗。如果得到一樣的結果，大家都更有信心，寫(xiě)文章的時(shí)候就信心十足。
數據的重復性是非常重要的，少數的例子是不可靠的，格外突出的結論需要格外有力的證據（Extraordinary claim demands extraordinary evidence）。尤其是關(guān)鍵性的重要實(shí)驗，最好有格外強有力的證據, 重復性要高，與對照組有差別要大，誤差（error bar）要小。這種證據下得到的結論才能讓別人信服。
5.什么是統計上有意義的結果
什么是統計上有意義的結果？舉例說(shuō)，我們得到了兩組數據，它們的差別用t檢驗法得到的p值為0.045。我們一般認為p值小于0.05，差別就是有意義的。你在報道結果時(shí)寫(xiě)成“Two groups are significantly different”，讀者或者聽(tīng)眾就會(huì )認為你的兩組數據有非常顯著(zhù)的差別，但是實(shí)際上你的所謂“顯著(zhù)差別”只是在統計上達到了某種程度的意義（statistical significance at a particular level）。現在很多期刊都規定要把p值明確寫(xiě)出來(lái)，不能僅僅寫(xiě)p值小于多少。正確的寫(xiě)法應該是：“Two groups are different with statistical significance at a level of p = 0.045”。你告訴讀者這兩組數據在統計學(xué)上達到了某種程度的差別，讓讀者自己去判斷這種差別有多大的意義。你自己也要知道得到的p值的意思，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)t檢驗法得到的p值若等于0.05，就是說(shuō)有95%的可能性你的兩組數據是有差別的，有5%的可能性是沒(méi)有差別的，所以你一定要明確說(shuō)出p值的具體數值。生物學(xué)家常把p = 0.05作為差別是否有意義的標準，有些物理學(xué)家認為這個(gè)標準很可笑，他們認為有意義的差別p值應小于0.01甚至0.001，標準是因人而異的。
我們的兩組數據差別如果p值是0.055，我們就說(shuō)結果沒(méi)有意義。但是0.055和0.045的差別到底有多大不同呢？也許你多做兩次實(shí)驗，你的p值就從0.055變成了0.045，因為p值與樣本數（n值）有關(guān)。也可能多做著(zhù)兩次實(shí)驗要花費你很多時(shí)間精力，因此你不想做了。但是我認為，如果這是一個(gè)格外重要的結論，你的證據一定要非常充分，你的p值標準應降到遠低于0.05，不能只滿(mǎn)足于0.05。如果你的兩組數據p值是0.055，你得到的結論“Two groups are not significantly different”。我認為這樣表達也不對，正確的表述應該是：“The difference between the two groups are not statistically significant at a level of p = 0.05)”或者說(shuō)“Two groups are different with statistical significance at a level of p = 0.055”。如果P值是0.055，我也可以說(shuō)兩組數據有差別。我猜測0.055的原因可能就是樣本數不夠，也許多做兩次實(shí)驗P值就降到0.05以下了。但是我不能說(shuō)我的兩組數據有顯著(zhù)差別，我只能告訴大家這兩組數據的差別在p = 0.055的水平，這就是如實(shí)地表述你得到的結果。所以“Two groups are different with statistical significance at a level of p = 0.055”這句話(huà)是沒(méi)有錯的；它和前面的那句話(huà)“Two groups are different with statistical significance at a level of p = 0.045”并沒(méi)有什么差別，差別就是p值的數值而已。你得到的數據p值有差別，而兩組數據差別的本質(zhì)是沒(méi)有太大的不同，所以?xún)删湓?huà)的敘述方式應該是一樣的。
6.為什么不當的數據選擇行為十分普遍
不合誠信的數據選擇行為十分普遍，我認為主要有以下的原因。首先，不誠信的數據選擇是很難被發(fā)現的。假設你獨自一人做實(shí)驗，沒(méi)有選取某個(gè)數據，除了你自己沒(méi)有其他人知道。但是我認為這么做的惡果是自己或別人被引導到錯誤的方向。因為你的結論是基于數據選擇而得到的，事實(shí)上你就把自己綁在這個(gè)結論上。等到有一天別人得到了相反的結果，你就必須承認錯誤了。即使沒(méi)有其他人發(fā)現，但也許相反的結果更加重要，而你已經(jīng)被牢牢地限制在你的錯誤結論上。當有一天相反的結果被發(fā)現，你也只能承認過(guò)去的錯誤或者承認數據不充分。如果是被別人指出你的數據是錯誤的話(huà)，后果就更嚴重了。而且越是重要的發(fā)現，后果越嚴重。
有的人認為，發(fā)表自己知道不可靠的結果，似乎沒(méi)有什么風(fēng)險。很多論文都不能重復，我的論文不能重復又有什么關(guān)系。反正我的論文已經(jīng)發(fā)表在頂尖的期刊上了，名聲也已經(jīng)建立了，頂尖期刊的很多其他論文也不能重復，所以有人愿意冒這個(gè)風(fēng)險。這是為了短期的利益而冒的風(fēng)險，因為不可靠的結論很快就會(huì )被發(fā)現，尤其是那些重要的結論（無(wú)關(guān)緊要的結論，也許沒(méi)有人關(guān)心，不會(huì )被發(fā)現）。如果你從事的研究大家都很感興趣，而你的科研事業(yè)就依賴(lài)于這項發(fā)現，那么發(fā)表不可靠結果的風(fēng)險馬上就會(huì )出現。感興趣的研究一定會(huì )有人去重復，現在從事科研的人那么多，遲早是會(huì )被發(fā)現的。所以我認為相對于個(gè)人長(cháng)期的科研事業(yè)，不當數據選擇獲得的利益是短期的，存在著(zhù)很大的風(fēng)險。如果你要在科學(xué)界長(cháng)期生存，成為一位聲譽(yù)好的科學(xué)家，你就不能不堅守誠信的標準。
三、實(shí)驗記錄的規范
1. 個(gè)人實(shí)驗記錄本的規范
下面我再談?wù)剬?shí)驗記錄本的問(wèn)題，雖然我過(guò)去強調過(guò)一定要認真完成實(shí)驗記錄，但是我今天要有系統地再談一下這個(gè)問(wèn)題。
首先要強調實(shí)驗記錄本不是你個(gè)人的，它屬于你所在的實(shí)驗室，而且是實(shí)驗室必需保存的重要資料。當你離開(kāi)實(shí)驗室時(shí)，所有的原始實(shí)驗記錄本都必須保留在實(shí)驗室，你可以帶走影印的副本，原件必須保留在實(shí)驗室。
實(shí)驗記錄本要保留在實(shí)驗室，實(shí)驗記錄也必須非常仔細地完成。為什么要仔細記錄呢？我不知道是否同學(xué)們認真思考過(guò)這個(gè)問(wèn)題？我認為實(shí)驗記錄的目的包括：(1) 整理自己的思路,（2）實(shí)驗的歷史記錄，（3）幫助自己回憶實(shí)驗過(guò)程，（4）有助于他人重復你的實(shí)驗，（5）在有不端行為控訴時(shí)，有為自己辯護的材料。
實(shí)驗記錄本是一件能夠幫助整理自己思路的，很重要的工具。實(shí)驗記錄本上應該有做實(shí)驗的目的，也應該能夠反映出你整個(gè)實(shí)驗的過(guò)程。你做實(shí)驗記錄的過(guò)程實(shí)際上也是你整理自己思路的過(guò)程。實(shí)驗的歷史記錄。實(shí)驗記錄本上的內容也是你實(shí)驗的歷史，它能夠幫助你回憶自己過(guò)去的實(shí)驗過(guò)程。有可能實(shí)驗完成若干年以后，你已經(jīng)忘記了實(shí)驗的內容和實(shí)驗的目的，這個(gè)時(shí)候實(shí)驗記錄本可以幫助你回憶實(shí)驗的過(guò)程。實(shí)驗記錄本不單單幫助你自己回憶，也能夠幫助別人重復你的實(shí)驗，這一點(diǎn)更加重要。幾年以后，也許你的師弟師妹要開(kāi)展下一步的工作，必須重復你的實(shí)驗，你的實(shí)驗記錄本就是他（她）的“經(jīng)典”資料，他必須根據你的實(shí)驗記錄來(lái)重復實(shí)驗。如果實(shí)驗結果出了問(wèn)題（過(guò)去我們所發(fā)生過(guò)類(lèi)似的事件），我們就必須詳細地審查過(guò)去的實(shí)驗記錄本，查看當初到底是怎么回事。所以當有控訴不端行為的時(shí)候，實(shí)驗記錄本也是為自己辯護的材料。假如是有很好的記錄，你就有很好的資料來(lái)為自己辯護。
實(shí)驗記錄本上應該有5項內容，請大家一定要記住，別的內容可以不記錄，這5項內容必須齊全。（1）日期 （記錄本必需是裝訂好有印好頁(yè)數的本子，不能是活頁(yè)本），（2）實(shí)驗的名稱(chēng)， （3）實(shí)驗目的的簡(jiǎn)短說(shuō)明， （4）實(shí)驗的敘述， （5）結果的總結（和解釋?zhuān)?/div>
幾年前我就要求所里的研究生在做年度進(jìn)展報告的時(shí)候要提供實(shí)驗記錄本，我參加的時(shí)候都會(huì )翻閱一下。雖然沒(méi)有仔細去看，但還是看到很多問(wèn)題，這5項一般都不全。第一項日期都是有的。必需強調一點(diǎn)，實(shí)驗記錄本必須是裝訂好的，不能是活頁(yè)的本子（神經(jīng)所有統一制作的實(shí)驗記錄本，所有記錄本均有編號和領(lǐng)用記錄），這是所有實(shí)驗記錄本的規矩，尤其是在工業(yè)界。將來(lái)無(wú)論你從事哪一行，科學(xué)研究也好，工業(yè)界也好，這個(gè)規矩是通用的。你現在養成良好的習慣，對你將來(lái)的事業(yè)是很有幫助的。
實(shí)驗的名稱(chēng)大家都沒(méi)寫(xiě)。實(shí)驗名稱(chēng)要寫(xiě)明是做什么實(shí)驗，比如今天是“測量cAMP的水平”或者“測量在XX條件變化下XX基因的表達水平”等等，一般來(lái)說(shuō)簡(jiǎn)單一句話(huà)即可。名稱(chēng)下面，應該用簡(jiǎn)短的一段話(huà)說(shuō)明實(shí)驗的目的，即為什么要做這個(gè)實(shí)驗，比如“之前得到了XXX結果，所以今天要做XXX實(shí)驗”。之后就要敘述實(shí)驗的過(guò)程，寫(xiě)清楚這個(gè)實(shí)驗是怎么做的。比如今天做的是麻醉動(dòng)物的電生理記錄，那么至少要寫(xiě)清楚“什么時(shí)候開(kāi)始麻醉，如何麻醉，多少劑量，什么內容等等”，總之要把實(shí)驗的詳細內容敘述清楚。我經(jīng)常看到同學(xué)的實(shí)驗記錄本上大部分是數字、劑量，缺少詳細的描述過(guò)程，有些數字只有實(shí)驗者本人知道代表的意思，外人或者其他需要重復你實(shí)驗的人很難理解。實(shí)驗敘述完以后，還應該有對結果的總結或解釋。按照實(shí)驗的類(lèi)別不同，有的結果需要分析后得出，但是有的結果當場(chǎng)就可以分析（解釋?zhuān)＜词巩敃r(shí)分析不出來(lái)，我也建議你分析好以后補充進(jìn)去。比如“今天得到的數據，發(fā)現麻醉劑量過(guò)度，因此得到的數據數量有限，造成實(shí)驗可能不成功，下次實(shí)驗應該改變什么樣的劑量”。
實(shí)驗記錄的5項內容，一般花個(gè)十分鐘就可以完成了。既然你已經(jīng)做了一天的實(shí)驗，為什么不能再花十分鐘把實(shí)驗記錄做完整呢？我希望大家做完實(shí)驗馬上寫(xiě)實(shí)驗記錄，寫(xiě)完實(shí)驗記錄才算完成了一天的實(shí)驗任務(wù)。養成良好的實(shí)驗記錄習慣，將來(lái)受惠無(wú)窮。如果將來(lái)你去做博士后，你的導師翻開(kāi)你的實(shí)驗記錄本，這5項內容都有，他將會(huì )印象深刻。假如看到的是我們現在的實(shí)驗記錄本，就會(huì )覺(jué)得離標準實(shí)在太遠了。
2. 必須保存原始數據資料
現在很多數據資料不是記錄在實(shí)驗記錄本上的，數字化的數據是保存在磁盤(pán)或者計算機中的。這類(lèi)原始數據資料必須妥善保存。幾年前美國顯微鏡學(xué)會(huì )（Microscopy Society of America）制定了有關(guān)數字化圖像的處理規定，他們定義了符合科研道德的處理數字化圖片的方式（Ethical digital image processing, Microscopy Today, Nov/Dec 2003, p. 61）。他們認為，圖片資料存檔如保存在CD-R光盤(pán)上，該圖片資料必須是未經(jīng)壓縮或其他操作處理的原始圖片資料。這么做的目的是什么呢？假如你在CD上保存的是處理過(guò)的圖片，將來(lái)寫(xiě)論文的時(shí)候，如果需要改變圖片的某一個(gè)參數（如對比度），你在CD上的圖片已經(jīng)經(jīng)過(guò)處理，再也無(wú)法找到原始的圖片。所以保存在CD上的必須是最原始的資料，即使你要保存處理過(guò)的資料，你必須另外存一份原始資料。圖像文件資料的處理和生成的所有參數，隨后的處理步驟等，都必須存檔并記錄，以保證資料能夠被重新處理組成。你在實(shí)驗記錄本上，必須詳細地記錄你未處理過(guò)的資料保存在什么地方，處理過(guò)的資料保存在什么地方，這樣別人才能通過(guò)實(shí)驗記錄最終找到原始的資料。電生理的數據也是一樣。比如，你應該保存所有原始的膜電位或脈沖數據，而不是經(jīng)過(guò)分析后的圖表。
實(shí)驗室組長(cháng)要監督這些事情。在寫(xiě)論文之前，實(shí)驗室組長(cháng)必須要檢查過(guò)所有的原始數據。雖然這很困難，但卻是不可避免的工作。實(shí)驗室組長(cháng)要注意實(shí)驗的細節和原始數據資料，不要只看最后組成的圖表。實(shí)驗室組長(cháng)還應該培育良好的實(shí)驗室文化，尊重實(shí)驗操作符合倫理的態(tài)度，強調規范地做好實(shí)驗記錄。希望各位組長(cháng)能夠一起努力做到這一點(diǎn)。
四、掛名為共同作者的要求和責任
另外一個(gè)灰色地帶的問(wèn)題涉及到共同作者的問(wèn)題。現在很多論文都有一大批共同作者，所以科學(xué)界應該對共同作者有一個(gè)共識，各位也應該對共同作者有一個(gè)正確的理解。我們對第一作者的要求比較清楚，但目前有很多共同作者的署名是不合理的。現在很多期刊都要求寫(xiě)清楚作者的貢獻，即使某些期刊不需要撰寫(xiě)作者貢獻，你也可以自己在文中提供這些資料。這么做的好處就是幫助你排除不應該掛名作者的人，有時(shí)候別人想掛名，你把貢獻內容列出來(lái)，沒(méi)有實(shí)質(zhì)貢獻的人就知道自己不應該作為共同作者。以網(wǎng)絡(luò )期刊Neural Development為例，它對作者貢獻的要求最詳盡，內容篇幅很長(cháng)，比如：“PIT designed the study, wrote the manuscript, and performed and participated in all experiments. HHK, YTL and SRY participated in the electrophysiological experiments and analysis. CG and RHP designed, manufactured, and supplied the Fak56 point mutation and Fak56RNAi constructs, performed dpERK embryonic staining, and contributed to manuscript revisions. AG and DVV helped to characterize the NMJ phenotype of Fak56CG1. TTL and KPP helped to analyze the synaptic markers at NMJ of Fak56 mutants. RHC helped revise the manuscript and provided suggestions with regard to signal transduction and intellectual input for the study. CTC participated in the overall design and coordination of the study and helped to write the manuscript. All authors have read and approved the final manuscript”（Neural Develop 3: 26）。”
大家特別要注意提供材料的人的掛名問(wèn)題，所提供的材料必須是本人制作的（manufactured），不能是他人制作的再轉送給你。這兩者是有本質(zhì)區別的，現在有很多不合理的掛名行為，比如提供了一個(gè)鼠，而這個(gè)鼠又不是他本人制作的，也要求掛名。過(guò)去論文只有一兩個(gè)作者的時(shí)候，文章的貢獻比較容易鑒別，現在很多作者的情況下，作者的貢獻必須寫(xiě)清楚。如果不寫(xiě)清楚，也許同行的人，熟悉該項工作的人是知道每個(gè)作者的具體貢獻。但是不了解情況的人，也許會(huì )認為某些掛名的人為論文做了相當大的貢獻。現在甚至有些人明明沒(méi)有什么貢獻，別人只提供了部分材料（如小鼠），也要求擔任共同通訊作者。如果按照下述的作者貢獻的要求，這是極不合理的。
那么究竟誰(shuí)可以被列為作者呢？國際醫學(xué)期刊主編委員會(huì )（International Committee of Medical Journal Editors）曾經(jīng)討論并制訂出了以下的標準：“作者必須對本文章在以下各方面有過(guò)相當的貢獻：研究的初始想法和設計，數據的采集、分析、和解釋?zhuān)恼聲?shū)寫(xiě)或修訂時(shí)有實(shí)質(zhì)內容的貢獻，并同意最終所發(fā)表文章的內容”。新英格蘭醫學(xué)雜志（New England Journal of Medicine）的編輯Arnold Relman也曾經(jīng)明確地列出了共同作者的責任：“（1）任何同意列名為作者的人都擔起主要的責任, 應能隨時(shí)公開(kāi)為該文辯護，因此必須對該文的可靠性應有信心。（2）給予或接受共同作者的原因不能只是為了報償該作者提供了資源或資助了一位主要完成工作的人員。（3）只要是共同作者，必須對所有的內容負責，不可以只對部分內容負責。”因此，如果論文出現了錯誤，不可以推托自己只參與了部分研究工作，是別人的實(shí)驗出現錯誤。共同作者應共享論文帶來(lái)的榮耀，同時(shí)也共同承擔錯誤的責任。共同作者也必須對論文有信心。曾經(jīng)出現過(guò)有外面的人員到神經(jīng)所的實(shí)驗室做實(shí)驗，使用了實(shí)驗室的設備，愿意將實(shí)驗室的幾位研究人員掛名為作者，這些人沒(méi)有拒絕。結果論文最后被人指出有造假行為，神經(jīng)所的研究人員受到牽連。所以今后如果有人在你的實(shí)驗室做實(shí)驗，如果你對他的數據沒(méi)有信心，你沒(méi)有參與工作，你就不應該掛名為共同作者。另外，你不能因為提供了設備甚至資助了完成工作的人員就掛名，更不能把掛名作為一個(gè)“禮物”。所有的醫學(xué)期刊都認為共同作者的署名應該遵守上述的原則，其實(shí)生物學(xué)期刊也是一樣。雖然他們沒(méi)有討論制定統一的標準，但是如果你去問(wèn)他們，他們會(huì )叫你遵循相同的規則。
五．怎樣算是剽竊？
抄襲別人的成果作為自己的工作發(fā)表是最嚴重的剽竊行為。這種情況很容易被發(fā)現。很多論文的撤回（retraction），重大的學(xué)術(shù)不端行為都是這種情況。另一種剽竊是一字不差地（整句或整段）復制別人的文字而沒(méi)有注明出處。這種文字剽竊的程度不盡相同，有的情節很?chē)乐兀械南鄬Σ粐乐兀廊槐徽J定為剽竊。比如一字不差的抄襲別人的實(shí)驗方法（methods）或者引言（introduction）。有的學(xué)生解釋說(shuō)因為英文的寫(xiě)作能力差，想學(xué)習別人的寫(xiě)作。我認為學(xué)習是可以，但是要改寫(xiě)（paraphrase），可以用類(lèi)似的詞或者類(lèi)似的語(yǔ)法來(lái)學(xué)習別人的寫(xiě)作方法。千萬(wàn)不能一字不差的抄襲，特別是實(shí)驗方法，這會(huì )被認定為文字剽竊。除了剽竊別人的，還有自我剽竊。有些發(fā)表的論文，重復使用實(shí)驗室已經(jīng)發(fā)表過(guò)的實(shí)驗方法文字，或者把已經(jīng)發(fā)表過(guò)的文字穿插在新的論文中。甚至還有數據的自我剽竊，比如以前的論文已經(jīng)發(fā)表了的數據里加入新的數據，作為新的結果來(lái)發(fā)表。
總結一下文字剽竊的規則，如果你的論文中有超過(guò)整段的文字，包括引言、材料、方法等等，已經(jīng)在其他論文中出現過(guò)，那么將會(huì )被定義為剽竊。更嚴格的標準是超過(guò)7個(gè)字一模一樣的連續出現，就被認定為剽竊。如果你必需再次使用自己已發(fā)表文章中相當長(cháng)的一部分（如實(shí)驗方法），你必須清楚地寫(xiě)明你是在引用以前的文章。有些期刊已設有篩檢剽竊的工具（如Crosscheck）可迅速篩檢已發(fā)表論文與送審論文之間的相同文句（
http://www.crossref.org/crosscheck.html）。使用Crosscheck的期刊，編輯在收到網(wǎng)上投稿的論文以后，在送審之前先會(huì )發(fā)送到Crosscheck進(jìn)行在線(xiàn)篩選，看是否已有類(lèi)似的文字發(fā)表過(guò)。所以在文章撰寫(xiě)中一定要注意文字剽竊的問(wèn)題，避免收到無(wú)謂的指責。
最后，我要談?wù)勎艺J為科學(xué)界最嚴重的灰色地帶剽竊行為，就是偷取別人的想法、方法、結果，或復制別人的實(shí)驗或發(fā)現，作為自己的成果發(fā)表而沒(méi)有適當地提到別人的工作。比如有位來(lái)訪(fǎng)的同行學(xué)者，參加了實(shí)驗室的組會(huì )或通過(guò)與實(shí)驗室人員的交談，了解到了某些研究結果的信息，回去以后從事相同的工作，而且完全不告知被訪(fǎng)的實(shí)驗室，并搶在該實(shí)驗室之前先發(fā)表了同樣的結果。你控訴他不誠信時(shí)，他還可振振有詞的說(shuō)：“我一直有同樣的想法，也在做同樣的工作，只是沒(méi)先說(shuō)出來(lái)而已”。你自己愿意告訴他你的研究結果，沒(méi)有法定約束他一定得告訴你他在做什么。雖然他可以為自己辯護，但在科學(xué)上這就是一種不誠信。有的人認為只要別人沒(méi)有發(fā)表，就是在進(jìn)行科學(xué)競爭。如果科學(xué)研究都淪落到必需使用不誠信的手段進(jìn)行競爭，這將是科學(xué)走下坡路的征兆。
六、科學(xué)交流與科學(xué)競爭
下面我要特別來(lái)講和科研誠信直接有關(guān)的科學(xué)交流與科學(xué)競爭的問(wèn)題。我會(huì )列舉幾種觀(guān)點(diǎn)，做一個(gè)簡(jiǎn)單的民意調查，然后再談?wù)勎业目捶ā?/div>
1. 明知別人的工作結果，只要他們還沒(méi)有發(fā)表，我可以搶先發(fā)表？（少數聽(tīng)眾同意此觀(guān)點(diǎn)）
除了上述的同行來(lái)訪(fǎng)的例子。通過(guò)交流聽(tīng)到別人未發(fā)表的信息，回去后靠所得到的訊息做出同樣的結果，并搶先發(fā)表。為什么在未發(fā)表前人家愿意告訴你呢？一方面是為了要與你交流聽(tīng)聽(tīng)你的意見(jiàn)，另一方面也是告訴你，他已經(jīng)首先有了這個(gè)發(fā)現。你如果得到了信息后，在短時(shí)間內搶先發(fā)表，這種做法就是灰色地帶的不端行為。說(shuō)是灰色地帶，因為你可以說(shuō)我原來(lái)就在做這個(gè)工作，是獨立的發(fā)現，沒(méi)有人有確切的證據說(shuō)你在說(shuō)謊。還有人認為這就是科學(xué)競爭。沒(méi)有發(fā)表的成果就沒(méi)有優(yōu)先發(fā)現的正式認可，但是我不同意這種觀(guān)點(diǎn)。科學(xué)界對公平競爭還是有不成文的規矩的，對科學(xué)家的誠信標準還是有共識的。剛才我們投票的結果就說(shuō)明我們大多數在座的是認為如果明知別人已得到的結果，自己照著(zhù)做，搶先發(fā)表是不對的。假如一個(gè)科學(xué)家不斷地做這種事情，那么科學(xué)界終將判定他是一個(gè)沒(méi)有誠信的科學(xué)家，他是不會(huì )受人尊敬的，他在這個(gè)科學(xué)領(lǐng)域也是不會(huì )有發(fā)展的，這是他得到的惡果。當然還是會(huì )有人為了出一兩篇重要論文，完全不顧這種后果。
2. 為了科學(xué)競爭，沒(méi)有發(fā)表的結果不要告訴別人？（更多的聽(tīng)眾贊成此觀(guān)點(diǎn)，但贊同的人未過(guò)半數）
目前科學(xué)界已經(jīng)出現了科學(xué)交流與科學(xué)競爭之間的矛盾。但是科學(xué)世界中最有可貴的內容就是科學(xué)交流，做科學(xué)家的樂(lè )趣很大成分是源于科學(xué)交流。什么是交流？你把沒(méi)有發(fā)表的內容，不成熟的想法告訴別人，別人給你反饋，然后你再進(jìn)一步改善自己的想法。反過(guò)來(lái)說(shuō)，你也從別人那里得知最新的未發(fā)表的訊息。交流已發(fā)表的成果這種效果就小得多。交流未發(fā)表的結果，有可能成果被人搶走，上面我已舉了例子。我認為一個(gè)態(tài)度開(kāi)放，愿意同別人交流自己沒(méi)有發(fā)表結果的學(xué)者，雖然偶爾可能被別人搶了研究成果，但是他長(cháng)遠上的收獲是大于他偶然遇到幾次的損失。我從事了40年的研究，我也曾遇到自己的成果被別人搶走，但我還是愿意告訴別人我的想法，未發(fā)表的成果。我堅信作為一個(gè)長(cháng)期在科學(xué)界工作的人，開(kāi)放交流的態(tài)度可能會(huì )讓你偶爾吃些小虧（也許偶爾吃次大虧），但從長(cháng)遠來(lái)講，利大于弊。
再舉例來(lái)說(shuō)，為什么我們要去參加美國的神經(jīng)科學(xué)年會(huì )？成千上萬(wàn)個(gè)墻報都是沒(méi)有發(fā)表的工作。很多墻報前都聚集了一群感興趣的同行，給你建議或批評， 你能得到很多反饋，可以在未發(fā)表前提高你的工作水平。當然也可能有人偷偷地看了你的墻報，回去做實(shí)驗搶你的成果，但是給你建議的同行遠遠要比只偷看你墻報的人多。正因為交流未發(fā)表的研究工作有好處，所以才會(huì )有上萬(wàn)人愿意展示他們未發(fā)表的工作。
從另一個(gè)角度講，公開(kāi)介紹未發(fā)表的工作也是告訴大家，我已經(jīng)先有此發(fā)現，請不用再做同樣的工作了。但是大部分學(xué)者知道了以后，會(huì )認為這方面工作已經(jīng)有人做了，不會(huì )去花功夫重復你的工作。但如果你的發(fā)現是極為重要的，一定會(huì )有些人趕著(zhù)去重復。一方面，他們不一定相信你的結果，另一方面他們也想捷足先登。這也沒(méi)有什么不對的，但有誠信的做法是他應該告訴你，他對此問(wèn)題也有興趣，已經(jīng)在或者將會(huì )去研究這個(gè)問(wèn)題。如果雙方大致在同時(shí)完成工作，可一起發(fā)表論文。我們常常在同一期雜志上看到唱雙簧的兩篇back-to-back的文章，多半是這么來(lái)的，而不是碰巧兩個(gè)實(shí)驗室同時(shí)獨立完成同樣的工作。這種有交流又有競爭的科研是件好事，因為兩個(gè)實(shí)驗室的做法不見(jiàn)得完全一樣，總體結果的可信度也更高。總體上來(lái)說(shuō)，科學(xué)交流與科學(xué)競爭并不一定是有矛盾的，只要大家以誠信的態(tài)度交流，以公平的方式競爭。
3. 為了知識產(chǎn)權，不要把自己的好想法告訴別人（有許多聽(tīng)眾贊成此觀(guān)點(diǎn)，贊同的人近半數）
有人說(shuō)我有一個(gè)很特好的想法，想到了一個(gè)特妙的實(shí)驗，不能告訴別人，因為我有知識產(chǎn)權（intellectual property），要先保密。雖然科學(xué)史上有牛頓和萊布尼茨關(guān)于誰(shuí)發(fā)明微積分之爭，但是知識產(chǎn)權不是科學(xué)界的概念。所有的科學(xué)想法都不是憑空而來(lái)，即使是愛(ài)因斯坦的時(shí)空不變性理論，李政道和楊振寧的弱作用中宇稱(chēng)不守恒理論。這些有創(chuàng )新性的想法，其實(shí)也是建立在別人的基礎之上。比如時(shí)空不變性理論是建筑在Lorentz 和 Maxwell的場(chǎng)論之上；宇稱(chēng)不守恒的可能性也曾經(jīng)有其他人提過(guò)，只不過(guò)沒(méi)有人像李楊那樣完整地描述這個(gè)概念并提出可檢測的實(shí)驗。所以我認為，所謂的科學(xué)想法，不是憑空出現的，而是被別人的想法或知識觸發(fā)的，根本不應該有什么知識產(chǎn)權的概念。知識產(chǎn)權是科學(xué)商業(yè)化、工程產(chǎn)品商業(yè)化所衍生的產(chǎn)物。如果我們在科學(xué)界把科學(xué)想法也賦予知識產(chǎn)權，科學(xué)家終將淪為商人，科學(xué)界將淪為全球商業(yè)世界的一部分。
七、科學(xué)工作者對社會(huì )的責任
科學(xué)的目標就是追求真理，而誠信是追求真理的必要條件。這種誠信不單單是黑白分明的誠信，還包括灰色地帶的誠信。科學(xué)界應最不能容忍各種不誠信行為，包括浮夸、欺騙行為。為什么要特別注意灰色地帶的問(wèn)題？就是因為在灰色地帶的不誠信行為，最終將累積而成極端的惡果。再舉一例，似是而非地浮夸自己的科技成果或浮夸自己將要獲得的成果，不能僅僅看作是獲取科研支助時(shí)不可避免的公關(guān)手段。有位認識干細胞造假事件主角黃禹錫的韓國同行朋友曾經(jīng)告訴我，大家都知道黃禹錫一向喜歡夸張報導他的成果，大家都也一直容忍他的做法，以為這只是他的個(gè)人作風(fēng)，是為他自己甚至為大家爭取科研經(jīng)費的公關(guān)行為。但是黃禹錫從浮夸到實(shí)際造假，不過(guò)一步之差。我們發(fā)表了一篇高檔期刊的論文，就向媒體宣稱(chēng)在某領(lǐng)域有重大突破，為治療某某疾病找到了治療靶點(diǎn)。這種長(cháng)期對社會(huì )大眾的浮夸，已造成社會(huì )是對科學(xué)家信心的下降。科學(xué)工作者應是維護社會(huì )誠信的主力。如果連科學(xué)界都不講誠信，怎能要求社會(huì )大眾講誠信？為建立誠信的社會(huì )，科學(xué)工作者必需從自己做起，從小事做起。是非分明，實(shí)事求是，嚴守誠信的標準。自己講誠信，再進(jìn)一步影響別人。
八、中國科學(xué)家對世界的貢獻
我從事了四十多年的科學(xué)研究工作，遇見(jiàn)過(guò)海內外各式各樣的“科學(xué)家”，也看到了海內外科學(xué)界的各種現象。我一直在思考中國科學(xué)家、在座各位科研工作者將來(lái)對世界會(huì )有什么貢獻？今天在座的同學(xué)很多人將來(lái)都要出國，有好幾位馬上就要離去。你們出去學(xué)什么？如果出去以后只是學(xué)到一套不誠信的做法，學(xué)會(huì )了不公平的競爭方式，那就不合學(xué)科學(xué)的初衷了。
1.比較西方科學(xué)家和中國知識份子的傳統
談到中國科學(xué)家對科學(xué)界可能有的貢獻，我想先比較一下西方科學(xué)家的傳統和中國知識分子的傳統。我們現在看到的西方科學(xué)家，都是以自我為中心，追求個(gè)人的科學(xué)興趣和個(gè)人的成就，這是西方科學(xué)家的傳統。而中國知識分子的傳統是完全不同的。傳統的中國知識分子不是以自我為中心的，更常見(jiàn)的是一種忘我精神和對社會(huì )的關(guān)懷。西方的科學(xué)家努力的最高的目標常常就是獲得諾貝爾獎，因為那是科學(xué)成就的最高體現。但是，科學(xué)家對社會(huì )的貢獻不是只從個(gè)人成就來(lái)判定的，只顧個(gè)人成就甚至有很多負面的影響。我所知的有個(gè)別諾貝爾獎得主是在不公平競爭下，甚至于是踐踏其他科學(xué)家的基礎上獲獎的。我們的社會(huì )并不需要這樣的科學(xué)家。西方科學(xué)家的傳統和中國知識分子的傳統似乎是不相容的，社會(huì )目前需要的是在追求個(gè)人興趣和成就的西方個(gè)人主義之中注入中國知識分子的關(guān)懷社會(huì )的精神。
2. 什么是科學(xué)界的大師？
媒體經(jīng)常會(huì )提到“錢(qián)學(xué)森之問(wèn)”，最近也有記者在采訪(fǎng)時(shí)問(wèn)我，現在中國科學(xué)界為什么缺少大師？我們怎樣才可以培養出新一代的大師？我反問(wèn)他，你說(shuō)的的大師是什么樣的大師？是個(gè)人成就很高，發(fā)表高檔論文無(wú)數，得過(guò)國際大獎的科學(xué)家？但是我們中國曾經(jīng)出現過(guò)的大師，比如教育界的蔡元培，建筑學(xué)的梁思成，氣象學(xué)的竺可楨等等可不是這樣的。以竺可楨的能力，他完全可以做出世界一流的學(xué)術(shù)成就，但他卻在學(xué)術(shù)生命最旺盛的時(shí)候，奔波中國各地用最簡(jiǎn)單的儀器設備建設氣象站，后來(lái)覺(jué)得辦教育比建氣象站重要，就到浙江大學(xué)去做校長(cháng)。像這樣的大師們是個(gè)人學(xué)術(shù)成就最高，發(fā)表的頂尖論文最多嗎？我認為不是。更近一輩的還有數學(xué)家華羅庚、力學(xué)家錢(qián)學(xué)森、生理學(xué)家張香桐、生化學(xué)家王應睞等等，他們是當之無(wú)愧的大師，但不是因為他們個(gè)人的學(xué)術(shù)成就最高，而是因為他們影響了一大批科學(xué)家，帶領(lǐng)了一批從事科研工作的人，做出了重要的成果，這才是我們心中大師的標準。他們所做的科學(xué)事業(yè)的是對社會(huì )最有用的，這才是我們社會(huì )需要的大師。我想，只有先明白什么樣的人算是大師，才有可能培養出我們需要的大師。
3.什么是科學(xué)界的大牛？
除了大師以外，近十年來(lái)還出現了“大牛”一詞。我經(jīng)常會(huì )聽(tīng)到學(xué)生說(shuō)，“XXX來(lái)做報告，他是大牛，一定要去聽(tīng)他的報告”。我每次聽(tīng)到“大牛”這個(gè)詞，腦海中就會(huì )浮現出牛的畫(huà)面。我腦海中出現的大牛形象有西方斗牛場(chǎng)中那種橫沖直撞、傷人為上的公牛（bull），還有我小時(shí)候在南方水田里看見(jiàn)的水牛（buffalo），那些在田里舉步維艱的拖著(zhù)耕犁，勤懇耕耘的水牛。我們現在科學(xué)界有太多像公牛一樣的所謂“大牛”，許多橫行霸道的bully，為了達到目的而不擇手段的大牛。我希望各位同學(xué)不要去學(xué)那些以自我為中心的橫行霸道的公牛，要學(xué)“俯首甘為孺子牛”的水牛。
4.現代社會(huì )需要的科學(xué)家
現在世界上的迫切需要解決的問(wèn)題太多了？D？D 環(huán)境問(wèn)題，健康問(wèn)題，糧食問(wèn)題，人口問(wèn)題等等，都需要科學(xué)家去幫助解決。我們現在的社會(huì )已經(jīng)允許有追求個(gè)人興趣和個(gè)人成就的科學(xué)家，但是我們更需要的是有忘我精神和關(guān)懷社會(huì )的科學(xué)家。我們神經(jīng)所也是如此，可以允許自由探索，追求個(gè)人成就，但是我們更需要在此基礎之上，有繼承和發(fā)揚中國傳統知識分子精神的科研工作者。
中國科學(xué)界可能對世界科學(xué)的貢獻，不只是有大批科學(xué)家在國際刊物上發(fā)表大批論文，得多少個(gè)諾貝爾獎，而是能把中國傳統知識分子的忘我精神和社會(huì )關(guān)懷注入科學(xué)界，及早解決世界上各種迫切需要解決的問(wèn)題，這將是中國科學(xué)家對世界科學(xué)界獨特的貢獻。
我今天就講到這里，謝謝大家！
